為深入貫徹黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神，深入落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)部署和要求，進(jìn)一步加強(qiáng)我省科研誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目誠(chéng)信管理，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）已于2024年9月26日印發(fā)，自2024年11月1日起實(shí)施?，F(xiàn)就《辦法》有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

　　一、《辦法》制定背景

　　黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，習(xí)近平總書(shū)記多次作出重要指示批示，要加強(qiáng)科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，推動(dòng)形成風(fēng)清氣正的科研生態(tài)，黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍”，黨的二十屆三中全會(huì)在《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》中提出“嚴(yán)肅整治學(xué)術(shù)不端行為”重要改革舉措；與此同時(shí)，國(guó)家不斷加強(qiáng)科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的制度建設(shè)，推進(jìn)科研誠(chéng)信立法，細(xì)化完善制度規(guī)范，從2020年科技部19號(hào)令的出臺(tái)，2021年修訂《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，到2022年《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的發(fā)布，再到2023年《科技倫理審查辦法（試行）》的實(shí)施，科研誠(chéng)信管理制度逐步健全，管理手段日趨完善。

　　廣東作為國(guó)家科研誠(chéng)信建設(shè)試點(diǎn)省，在科研誠(chéng)信管理方面努力探索和實(shí)踐，在制度建設(shè)上緊跟國(guó)家步伐，2020年12月22日印發(fā)的《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》），目前有效期已屆滿(mǎn)。鑒于《試行辦法》已不能契合國(guó)家新政策文件的要求，在實(shí)踐過(guò)程中遇到的新情況新問(wèn)題，部分條款內(nèi)容無(wú)法適用，迫切需要重新制定《辦法》，為廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理提供支撐，以進(jìn)一步營(yíng)造堅(jiān)守底線(xiàn)、嚴(yán)格自律的制度環(huán)境和社會(huì)氛圍，推動(dòng)科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、《辦法》制定依據(jù)

　?。ㄒ唬┓?、法規(guī)、規(guī)章

　　1.《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法(2021年修訂)》（中華人民共和國(guó)主席令第一〇三號(hào)）；

　　2.科技部等22部門(mén)關(guān)于《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）；

　　3.《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號(hào)）；

　　4.《廣東省科技創(chuàng)新條例》（廣東省第十四屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第31號(hào)）；

　　5.《廣東省社會(huì)信用條例》（廣東省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第80號(hào)）；

　　6.《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（廣東省人民政府令第271號(hào)）；

　　7.《省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理監(jiān)督辦法（2023年修訂）》（粵財(cái)規(guī)〔2023〕3號(hào)）。

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　　1.《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)〉》（廳字〔2018〕23號(hào)）；

　　2.《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)〉》（中辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）；

　　3.《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕14號(hào)）。

　　三、《辦法》主要內(nèi)容

　　《辦法》始終保持“嚴(yán)”的總基調(diào)，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為，同時(shí)堅(jiān)持重在教育引導(dǎo)的初衷，鼓勵(lì)科研人員主動(dòng)糾錯(cuò)，設(shè)總則、失信界定、結(jié)果應(yīng)用、信用修復(fù)、管理機(jī)制、附則共六章二十八條，主要內(nèi)容有：

　　（一）明確了科研誠(chéng)信管理的總體要求。明確《辦法》制定的目的與依據(jù)，以及項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的基本定義及遵循原則等。其中，在項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的基本定義中，明晰了項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的主要對(duì)象、范圍和內(nèi)容。

　　（二）明確了對(duì)各責(zé)任主體失信行為界定的內(nèi)容。明確了項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員、咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等四類(lèi)責(zé)任主體的守信要求以及失信行為的具體情形。

　　（三）明確了信用評(píng)定的結(jié)果應(yīng)用。明確了守信行為和失信行為的結(jié)果應(yīng)用，針對(duì)失信責(zé)任主體將視情節(jié)輕重實(shí)施相應(yīng)的懲戒措施；同時(shí)，明確了失信記錄信息、處理期限計(jì)算及動(dòng)態(tài)管理、協(xié)同共治等要求。

　　（四）明確了科研信用修復(fù)的條件和程序。基于科研誠(chéng)信閉環(huán)管理的實(shí)踐總結(jié)，提出失信行為責(zé)任主體可在滿(mǎn)足一定條件的情況下向作出處理決定的單位提出信用修復(fù)申請(qǐng)；同時(shí)，對(duì)信用修復(fù)程序進(jìn)行了細(xì)化。

　　（五）明確了科研誠(chéng)信管理的預(yù)防監(jiān)督。明確了強(qiáng)化科研誠(chéng)信監(jiān)督管理的要求，建立誠(chéng)信承諾、誠(chéng)信審核、容錯(cuò)糾錯(cuò)、輿論監(jiān)督等多項(xiàng)管理機(jī)制。

　　（六）明確了其他事項(xiàng)。明確了《辦法》的生效時(shí)間。

　　四、《辦法》主要特點(diǎn)

　　總體來(lái)看，《辦法》主要有以下四個(gè)特點(diǎn)：

　　（一）吸收最新政策，落實(shí)管理要求。《辦法》消化吸收了國(guó)家和我省有關(guān)科研誠(chéng)信和項(xiàng)目管理等最新文件精神。一是在《辦法》第三條中明確職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目單位是科研誠(chéng)信管理第一責(zé)任主體，明確其對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)以及失信行為調(diào)查處理等職責(zé)。二是在界定失信行為方面，貫徹吸納上位政策文件中關(guān)于科研誠(chéng)信責(zé)任主體及失信認(rèn)定的內(nèi)容，凝練細(xì)化形成《辦法》第六至九條所列的失信認(rèn)定情形，做到有規(guī)可循，防止失信行為認(rèn)定隨意泛化、擴(kuò)大化。三是在失信懲戒方面，嚴(yán)格按照國(guó)家及我省上位政策文件要求，形成第十一條中的十五項(xiàng)處理措施以及第十四條、第十五條中的從輕從重處理情形，把準(zhǔn)失信懲戒尺度，確保懲戒措施不越界。

　　（二）精準(zhǔn)把握邊界，順暢操作流程。《辦法》第二條重新歸納項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理定義，清晰界定納入本《辦法》管理的科研活動(dòng)范圍。進(jìn)一步明確本《辦法》是對(duì)項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員、咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體進(jìn)行科研誠(chéng)信管理，并給出四類(lèi)責(zé)任主體的定義。由于在實(shí)際操作中，很難對(duì)某種失信行為精準(zhǔn)界定為一般失信還是嚴(yán)重失信，因此《辦法》不再對(duì)失信行為進(jìn)行分類(lèi)，統(tǒng)一按責(zé)任主體類(lèi)型劃分失信行為，并按嚴(yán)重程度明確處理標(biāo)準(zhǔn)，便于后續(xù)實(shí)際工作中的信用評(píng)價(jià)和處理。

　　（三）注重實(shí)踐凝練，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。將《試行辦法》三年的實(shí)踐成果進(jìn)行總結(jié)提煉，不斷完善科研誠(chéng)信管理內(nèi)容。《辦法》第四章信用修復(fù)，在充分吸收了《廣東省社會(huì)信用條例》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)信用修復(fù)條款進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，一是明確了所有記入廣東省科研誠(chéng)信失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的責(zé)任主體可以提出信用修復(fù)申請(qǐng)。二是通過(guò)總結(jié)三年的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化凝練出信用修復(fù)的申請(qǐng)條件及信用修復(fù)程序，從而真正意義上實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信閉環(huán)管理。

　　（四）強(qiáng)化全程監(jiān)管，落實(shí)共享共治。以構(gòu)建科研誠(chéng)信承諾、科研誠(chéng)信審核、科研失信懲戒、科研信用修復(fù)等多措并舉的全流程科研誠(chéng)信制度體系為抓手，著力提高監(jiān)管力度，有效實(shí)現(xiàn)“預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重”科研誠(chéng)信管理廣東模式。同時(shí)，以落實(shí)國(guó)家匯交科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息為目的，建立健全廣東省科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，為我省科研誠(chéng)信信息互聯(lián)互通及多部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合懲戒提供有力支撐。